介绍
ISO 9004:2009持续成功的管理。质量管理方法:这是促进自我评估的国际标准,它是审查组织成熟度的重要工具,涵盖组织的领导力,战略,管理体系,资源和过程,以识别强项和弱项以及改进,创新或两者的机会。
每个组织都希望证明所实施的质量管理体系的有效性,因此有必要进行质量审核,以帮助实体建立和改进其政策,目标和其他质量点。
这有助于组织对其质量体系充满信心并满足客户要求。此外,他们可以获得质量管理证书。
审核员是能够执行审核工作,以监控资源使用过程中的合法性,诚实性,及时性,绩效和透明性,以及参与管理流程和程序的人员的行为的人员。
审计目标
- 审核必须根据客户(公司或被审核人员)定义的目标进行。审核之前,必须将目标和范围告知被审核方。质量审核基于已定义和记录的信息,仅在审计师认为有足够和适当的信息时才这样做;是否有足够的资源来支持信息以及被审核实体是否提供了合作。
审核员简介和职责
将执行审核的团队由审核员和其他成员组成,他们必须客观且在审核过程中没有利益冲突。成员还必须具备知识,技能和经验才能胜任该职位。
审核员具有以下职责和要执行的活动。
您必须与客户沟通审核范围;有必要的支持信息;拥有审核小组并指导其活动;准备工作文件;与客户进行审计报告。
受审核方的责任
定义审核目标;提供进行审核的必要资源:批准审核计划:接收审核报告;告知员工审核及其目标;请您的员工担任公司内审计师的指南,并允许其与公司内的审计师联系。
审核范围
审核范围应在客户和审核员之间确定。范围是要完成的工作的限制,可以达到这些目标,包括要审查的时间段和要执行的计划。
审核计划
审核计划必须传达给客户,客户必须授权执行该计划。
该计划应包括:审计的目标和范围;使用哪些标准进行审核,确定组织的审核单位和领域;确定负责质量方面的人员;确定重要的质量方面和参考文件;访谈和检查的时间和持续时间;审核的日期和地点;会议时间表和报告内容。
工作计划是计划的结果,包含将要使用的程序,时间,何时应用以及执行这些程序的人员。还必须以书面形式制定具体的审查计划,以使审计高效。
工作文件
审核员使用的工作文件必须包含:如何记录支持结果的证据;会议评估和记录程序。
必须保留所有工作文件,直到审核完成,并且必须保护机密信息。
必须清楚,整洁和准确地完成这些工作;它们必须包含有关对事实,交易或所检查的特定情况以及偏差的分析,验证,意见和结论的数据。
活动项目
初次会议
为了向管理人员介绍审计师;审查范围,目标和审计计划并确定时间;简要告知要使用的方法和程序;要求所需的资源和设施;并要求被审核方的合作。
证据检测
适当的信息应记录为审核证据。作为证据的信息必须具有质量和数量。
审计证据应通过访谈,文件审查以及对活动和条件的观察来收集。此外,应使用来自独立来源的支持信息来验证此收集的信息。
审计员在跟进不法行为的迹象时应保持专业谨慎,以免干扰将来可能进行的调查和/或法律程序。
审核结果
应该审核所有审核证据以确定不符合QMS审核标准的地方。审核组必须记录和支持不符合标准的证据。
在质量审核期间发现的证据仅是可用信息的样本,这是因为质量审核是在有限的时间段内使用有限的资源进行的。
审核员应考虑与已验证审核的证据相关的限制以及结果的可靠性,以计划和执行审核。
必须获得足够的证据,以便审核的各个结果可以影响所得出的任何结论。
最终会议
在证据收集阶段之后,在准备审核报告之前,应与管理层和负责被审核区域的人员举行会议,以展示审核结果并解决任何分歧。
报告
审核结果必须以书面报告的形式传达给客户,报告必须包括:客户的数据;商定的目标和范围;进行审核所依据的标准;花费的时间;日期; 审核团队;参加的公司人员;审核过程摘要;结论;以及信息保密声明。
结论
审核对于公司的活动至关重要,有助于我们为客户提供更好的服务。对于公司而言,它必须意味着持续改进的理念。
此外,知道产品或服务是必需的,良好的质量控制是公司和客户的保证。因此,重要的是,审核员和公司必须保持良好的沟通和最大程度的合作,以提供所需的资源。最后,有必要对审核员及其团队进行良好的培训。
参考书目
1. ISO 9004:2009持续成功的管理。质量管理方法
9004 2009.pdf
2.什么是质量体系审核和审核类型
www.analizacalidad.com/docftp/fi198auditorias.pdf
3.获得ISO 9004认证的公司
prezi.com/2giahy0ejgry/empresas-certificados-con-iso-9004/
4.审核质量管理体系。Jenaro Romero牧师。
www.gestiopolis.com/recursos2/documentos/fulldocs/ger/audisiscal.htm
5.联邦区行政法院。内部审计员。通用审核指南。
www.tcadf.gob.mx/transparencia/LineamientosDeAuditoriaTCADF.pdf